Wniosek o eMakler’a

Składając wniosek o eMakler’a (usługę pozwalającą na zakup akcji z konta w mBanku) jesteśmy zobowiązani do wypełnienia „Formularza informacji o Kliencie”. Warto się jemu przyjrzeć jeszcze zanim złożymy wniosek, gdyż może okazać się, że marnujemy tylko czas i pieniądze na znaczek pocztowy – mBank może bowiem odmówić nam prowadzenia rachunku maklerskiego.

We wniosku tym jest bowiem następujący zapis:

Na podstawie powyżej udzielonych informacji (lub w przypadku braku niektórych odpowiedzi na powyższe pytania) na skutek zaistnienia przesłanek, o których mowa w § 5 w Rozporządzenia Ministra z dnia 28 grudnia 2005r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dziennik Ustaw 2006 nr 2, poz.8), DI BRE Banku S.A. stwierdza, że w ocenie DI BRE Banku S.A. wybrany przez Klienta zakres usług niesie ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne w stosunku do zadeklarowanych : wiedzy, doświadczenia, celów inwestycyjnych oraz indywidualnej sytuacji (w rozumieniu § 5 ust.4 ww. Rozporządzenia) o czym Klient jest informowany.

A oto pytania na które będziesz musiał(a) odpowiedzieć:

1. Jak ocenia Pan/Pani własną wiedzę w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe? (proszę zaznaczyć odpowiedź lepiej oddającą samoocenę)
   • posiadam gruntowną i szeroką wiedzę dotyczącą inwestowania we wszystkie dostępne instrumenty finansowe
   • znam dobrze zasady inwestowania w instrumenty finansowe
   • mam niewielką wiedzę w zakresie inwestycji w instrumenty finansowe
2. Czy ma Pan /Pani osobiste doświadczenie w zakresie inwestycji w instrumenty finansowe?
   • mam duże doświadczenie w inwestowaniu we wszelkie dostępne instrumenty finansowe
   • mam doświadczenie w inwestowaniu w niektóre instrumenty finansowe
   • nie inwestowałem/łam na rynku kapitałowym
3. Jaki udział w Pana/Pani nadwyżkach finansowych stanowić będą inwestycje w oferowane przez DM instrumenty finansowe? (proszę oszacować udział i wskazać przedział)
   1. do 1/3
   2. 1/3-2/3
   3. powyżej 2/3
4. Jaki jest główny cel Pana/Pani inwestycji? (proszę zaznaczyć określenie najlepiej oddające cel)
   1. bezpieczne kumulowanie oszczędności
   2. inwestowanie zakładające rentowność przewyższającą rentowność depozytów bankowych, przy akceptacji ryzyka spadku wartości inwestycji
   3. maksymalizacja zysków przy akceptacji znacznego ryzyka utraty istotnej części inwestowanych środków
5. Jak określa Pan/Pani własny stopień akceptacji ryzyka inwestycyjnego?
   1. akceptuję ryzyko poniesienia znacznych strat
   2. akceptuję ryzyko spadku wartości inwestycji
   3. nie akceptuję ryzyka inwestycyjnego ani możliwości poniesienia strat

 

Podobne wpisy:

• Brak podobnych wpisów